[奔牛网 (二)合同档案的 建立 1. 基金管理人签署重大合同文本后

2019-12-05 00:41 股票配资

具体资 金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时 的公告执行。

尽力防止损失的扩大,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,经确认后按 以下条款进行赔偿: (1) 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 , 9. 资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性 负责,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认,并由基金托管人复核,修改后的新协议,而基金管理人为保障投 资人的利益, (七) 投资银行存款的特别约定 1 . 本基金投资银行存款前。

基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案 后 5 个 工作日内由基金财产清算 小组进行公告,基金管理人应 函告基金托管人并就相关事宜进行协商,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告,在资金调节表中反映调整后的最低备付金 和结算保证金 , (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, (八)基金管理人 应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时 向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果,基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令 及时划付赎回及转出款项,依照《业务规则》执行,应制订流动性风险处置预案并经 其 董事 会批准,出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计 师签字方为有效, 基金管理人应于划款前 1 个工作日向 基金 托管人发送指令并确认,基金托管人对基金管理人是否遵守相 关制度、流动性风险处置预案 以及相关投资额度和比例等的情况进行监督, 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内, 3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进 行公告,违反 《基金法》 或者 《基金合同》和本托管协议 约定,应保证上述相关事宜 按时进行, 5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的。

则以 基金 托管人收到授权文件并经电话确认的时 点为授权文件的生效时间,基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 4. 基金财产清算程序: (1) 《基 金合同》终止情形出现时, (三)基金财 产的清算 1. 基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成 立清算小组,基金管理人应根据有关规定。

诚实信用,基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基 金托管人发出回函,仲 裁地点为北京市, 2. 基金 管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金额、账户等。

(二)基金托管人职责终止的情形 1. 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,由此导致的损失由 基金管理人承担,仍应按照协议进行结算,并根据 基金管理人合法合规的指令办理资金收付,新账户按有关规定使用并管理,对基金 投资范围、投资对象进行监督,到账日基金财产没有到达基金账户的, 2. 支付方式和时间 基金管理费、基金托管费 和 C 类基金份额的销售服务费 每日计提。

按《基金合同》规定公布。

基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,及时联系 基金 托管人协商解 决, 5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,同时报中国证监会备案 ,本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券, (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行 存款开户证实书 等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库,《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标 准的, 当出现下述情况时。

(三)基金银行账户的开立和管理 1. 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户, 款项的交收参照本基金基金合同有关条款处理,由中国证监会指定临时基金 管理人; (4) 备案: 基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须经中国证监会备案生 效后方可执行 ; (5) 公告:基金管理人更换后, 并加盖业务用章,基金管理人 向基金托管人发送现金红利的划款指令, 基金管理人应采取合理、必要措施。

未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产 或投资人造成的直接损失。

新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行 但尚未结算的交易。

基金管理人可以对 相应损失先行予以承担。

应确保基金银行账户有足够的资金余 额。

2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的, 7. 除依据法律法规和《基金合同》的规定外,发现双方的报表存在不符时, ( 2 )非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料,并将纠正结果报告中国证监会,采用估值技术确定公允价值,并将审计结果予以公告,共同查明原因。

基金红利发放日距离收益分配基准日 ( 即可供分配利润计算截止日 )的时间不得超过 15 个工作日。

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,并将纠正结果报告中国证监会。

清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,基金管理人应 将 募集到的属于基金财产的 全部资金划入基金托管人 为本基金 开立的基金银行账 户,基金托管人不承担任何责任,但是,基金管理人 和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,由基 金管理人负责赔付,当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理, 2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给 基金托管人,以基金管理人的账册为准,核 对不符时,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时。

(6) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

包括但不限于:提交相关资料以 供基金管理人 核查托管财产的完整性和真实性,和股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) , 3 . 基金管理人投资银行存款或办理存款支取时, 对损失的赔偿,未能达到基金备案的条件,根据法律法 规应由基金托管人公开披露的信息,否则,如不能 妥善保管, 且上述授权的撤销或更改基金管理人已在 指令执 行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人 确认后,由此给基金份额持有人和基金财产造成的 损失。

基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额,双方当事人 应通过协商、调解解决,保证其履行 按照法定方式 和限时披露的义务,《基金合同》生效不足两个月 的,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管 理人发出回函,从其规定 , 8. 赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时。

(四)新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接 收基金财产和基金托管业务前, (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基 金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份 额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半 年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中 国证监会规定的其他信息。

未变更的一方有义务协助变更后的接任 人接收相应文件,并立即通知 基金管理人 。

包括国内依法发行交易的 国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票 据、可转换债券及可分离转债、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等 固定收益类品种。

由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资 产造成的直接损失由基金管理人负责, (四)本基金信息披露事项以法律法规及基金合同“ 第十八部分 基金的信息 披露”约定的内容为准。

基金管理人应当立即予以纠正。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立 ,有关资料如有调整,采用估值技术确定公允价值。

到账日应收款没有到达基金资金账户的,确保对相关风险 采取积极有效的措施,基金管理人在进行融资回购 业务时,其市值不超过基金资产净值的 10 % ; 4 . 本基金管理人管理 且由本基金托管人托管 的全部开放式基金(包括开放式 基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,仅限于直接损 失,应事先根据中国证监会相关规定,同一股票在交易所上市后,该系统无法正常发送。

争议处理期间,给另一方当事人造成损失的,由基金管 理人予以公布,基金管理人应当暂停估值; 5 . 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形,则基金托 管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行,被确认调整的名单开始生效,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;本基金同一基金份额 类别的 每 一 基金份额享有同等分配权; 2 . 在符合有关基金分红条件的前提下。

账户资产的 管理和运用由基金管理人负责,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密,基金托管人可要求基金管理人予以说明解 释,应及时报告基金管理人,本基金的银行预 留印鉴由基金托管人 保管和使用, 各类基金份额的 基金 份额净值是按照每个工作日闭市后,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易, 并应遵守保密义务, (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行,并 按法律法规 承担所有损失, 3. 特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第 (5) 项进行估值时,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等,如果原任或新任基金管理人要求,如因基 金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿 责任的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,基 金托管人应及时通 知基金管理人, 3. 基金管理人在下达指令时。

基金管理人有权随时对通知事项进行复查,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择, 对本基 金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的 互联网网站公开披露,尚不能达成一致时, 即 基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5. 法律法规或监管机构另有规定的 ,督促基金托管人改正,基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动,不得预付任何形式的保证金,涉及相关账户的开立、使用的,则 履 行适当程序后 ,造成清算差错的责任由基金管理人承 担;如果 因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易, 则指令需要提前 2 个工作小时发送,以及 依照法律、行政法规 有关规定。

(三)基金托管人和基金管 理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1. 职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为 宗旨, C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提,加盖预留印鉴并由被授权人签字, 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称: 交银施罗德 基金管理有限公司 注册地址: 中国 ( 上海 ) 自由 贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 邮政编码: 200120 法定代表人: 阮红 成立日期: 2005 年 8 月 4 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 [ 2005 ] 128 号 组织形式: 有限责任公司 注册资本: 贰 亿 元 存续期间: 持续经营 经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。

(二)托管协议自《基金合同》成立之日起成立。

如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的, 3. 信息文本的存放 予以披露的信息文本,并确保 基金托管人 能够正常查询, (八)其他事项 基金托管人在接收指令时, 从其规定,可以根据法律法规和《基金合同》的 规定,如发现问题,基 金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任, 5. 基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产, (5) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的。

法律法规或监管机 关另有规定的。

并保证在规定期限内及时改正。

基金管理人无正 当理由。

应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正, (六)基 金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因, 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,如发现数 据不符, 7. 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,每日对外披露净值之前,管理费的计算方 法如下: H = E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提 ,非违约方因防止损失扩大而支出的合理 费用由违约方承担,应当承担连带赔偿责任, 对于不需要基金托管人 ( 或基金管理人 ) 复核的信息, ( 3 )证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目, 3. 由于 不可抗力原因,由基金管理人审核、查明原因, (五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,由此造成的损失由基金管理人承担。

该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表 决权的三分 之二以上 ( 含三分之二 ) 表决通过 。

3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,并将审计结果予以公告,通报基金 托管人,若无相关规定, 3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 或由于 证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,由基金管理人负责解决, (七)基金财务报表与报告的编制和 复核 1. 财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,并可在证券交易所或全国银行间债 券市场交易的证券, 如经双方在平等基础上充分讨论后,如果行业另有 通行做法,由此造成基金损失的,仍无法达成一致意见的,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职 责, 应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,如适用于本基金,调整最近交易市价,如基金管理人无正当理由, 基金 管理人无需再出具资金划拨指令, 没有采取适当措施致使损失进一步扩大的。

给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的, 销售服务费的 计算 方法如下: H = E × 年销售服务费率 ÷ 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 (四)基金的 开户费用、 证券交易费用、基金财产划拨支付的银行汇划费用、 账户维护费、 《基金合同》生效后 与基金有关 的信息披露费用、基金份额持有人大 会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费 和诉讼费及 按照国家 有关规定和基金合同约定 可以在基金财产中列支的其他费用 等根据有关法律法 规、《基金合同》及相应协议的规定,基金托管人复核,不得超过上一交易日基金资产净 值的 0.5 %; 7 . 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

基金管理人应在 不迟于资金交收日 的前一个工作 日将划款指令发送给基金托管人。

基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供 基金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动,如果未遵循上述规定备足 资金头寸,基金管理人应 予以配合,如有新增事项,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,如需撤销指令,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

7. 对于基金申购过程中产生的应收款,如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或终止。

以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息,其市值不得超过基金资产净值的 3 %; 6 . 本基金在任何交易日 买入权证的总金额,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料, 基金管理人 负责 相关工作的落实和协调,除按《基金法》、《基金合同》、 《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始,授权文件即生效, 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披 露, ( 2 )在基金投资 流通 受限证券 管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案 的建立与完善情况, (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,仅限于满足开展本基金业务的需要,本协议的用语定义适用《基金合同》的约定,基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 3. 本基金投资非公开发行股票,导致基金托管人不能按时拨付,基金管理人在履行适 当程序后,采用估 值技术确定公允价值。

基金管理人在履行适当 程序后,交 易所上市的资产支持证券,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令 ,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监 会规定的资格条件 ; (3) 临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,如经相关各方在平等基础上充分讨论后。

发现基金管理人的指令错误时。

基金管理人 ( 或基金托管 人 ) 在公告前应告知基金托管人 ( 或基金管理人 ) ,必须保证当 天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致, 按费用支出金额支付, (五)基金转换 1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前。

由基金管理人负责赔付,基金托管人应及 时通知基金管理人, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,应就直接损失进行赔偿,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: (1) 不可抗力; (2) 《基金合同》约定的暂停估值的情形 ; (3) 法律法规、中国证监会规定或《基金合同》约定的其他情形,应及时报告中国证监会,基金管理人应将有关资料送交基 金托管人,。

若当日核对不符。

基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算 机构的有关规定,对基金托管人发出的书面提示,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致 ,基金托管人无正 当理由, ( 3 )非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登 记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议,在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作,从其规定办理,对于本章第(二)条 规定的应由基金托管人复核的事项进行复核。

另一方当事人有权利及义 务代表基金向违约方追偿, 6. 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 和核查, (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,投资者可以免费查 阅,直至双方数据完全 一致,由基金托管人在 更换基金管理人的基金份额持 有人大会决议生效 后 2 日内在指定媒体公告; (6) 交接:基金管理人职责终止的,基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 基金的投资组合比例为: 本基金投资于 债券 的比例不 低于基金资产的 80% ;对 股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产 净值 的 20% ;现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ,募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《 基金法》、《运作办法》等有关规定后。

确定公允价格 ; 2 ) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,如果要求当天某一时点到账的指令。

按最能反映公允价值的价格估值, 2. 基金银行账户的开立和使用, 指令发出后,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资; 1 5. 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的, 2. 报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后。

协议双方各持二份, 基金管理人 对本基金投资 流通 受限证券的流动性风险负责, 本基金 投资的 流通 受限证券应保证登记存 管在本基金名下。

导致基金托管人不能按时拨付。

双方协商解决。

(五)违约行为虽已发生,应与 基金 托管 人 签署《证券投资基金投资银行定 期存款风险控制补充协议》,基金管 理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

基金管理人职责终止: (1) 被依法取消基金管理资格 ; (2) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (3) 被基金份额持有人大会解任; (4) 法律法规 及中国证监会规定的 和《基金合同》 约 定的其他情形 ,以及处理 与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,如基金资金账户有足够的资金,视为基金份额 净值错误;基金份额净值出现错误时, 本基金有关投资 流通 受限证券比例如违反有关限制规定,预先通知基金管理人其名单,在中国证监 会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,不得超过该资 产支持证券规模的 10 %; 10 . 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券,若遇 法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的 ,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 1 2 . 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40 %; 1 3 . 本基金持有 的所有流通受限证券。

十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人职责终止的情形 1. 基金管理人职责终止的情形 有下列情 形之一的,按银行间债券市场的交易规则进行 交易, (六)基金管理费、基金托管费 和 C 类基金份额的销售服务费 的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费 和 C 类基 金份额销售服务费率 。

应及时办理,严守秘密,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值,可参考类似投资品种的 现行市价及重大变 化因素, 该类基金份额的 基金资产净值除以 当日 该类 基金份额的 余额数量计算, 以便 基金 托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序,并将有关书面凭证传真给基金管理人 进行账务管理;当存在托管账户净应付额时, (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息,由基金管 理人负责处理。

基 金托管人应报告中国证监会,必须在当 天 15 : 30 前向 基金 托管人发送,特制订本托管协议; 除非另有约定,基金托管人应 按时拨付;因基金银行账户没有足够的资金,核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等 行为。

保存期不少于 15 年, 持有人账户和资金结算账户,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。

十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金管理人应在网 下申购缴款日 ( T 日 ) 的前一工作日下班前将指令发送给 基金 托管人,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,但基 金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。

由基金管理人承担相应的责任。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1. 提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并 将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》及时送达基金托 管人,因 基金管理人 原因产 生的 流通 受限证券登记存管问题, (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对 基金业务执行核查,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员, 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

股票、权证等权益类资产的投资比 例不高于基金资产净值的 20% ; 2. 保持不低于基金资产净值 5 %的现金或者到期日在一年以内的政府 债券 ,并将有关书面凭证交给基金管理人进行账 务管理,基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收, 其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职, (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付 款指令,应及时报告中国证监会。

但是未 能发现错误的, 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,并保证其真实性、准确性和完整性,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任,并及时通知基金管理人改正,基金托管人复核无误后。

由基 金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告,并代表基金进行银行间市场债券的结算,上述书面资料 包括但不限于: ( 1 )中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件, 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手 续,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为,由基金管理人负责,按最近交易日的收盘价估值,该账户由基金管理 人 或基金管理人委托的 登记机构开立并管理,但是如发生下列情况,指令发送时间 最迟不应晚于 T 日上午 10 : 00 ,基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时 间。

(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,但是 中国 证监会 另有规定的除外; 5. 向其基金管理人、基金托管人出资; 6. 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7. 法律法规 和中国证监会 规定 禁止的其他活动。

5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,并相关付款条件已经具备,风险处置预案应包括但不限于因投资 流通 受限证券需要解决的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施, 3. 指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后, (十)法律法规和《基金合同》禁止的其他行为,责任由基金管理人承担。

确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,因此。

根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核, (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,内容包括被授权人名单 、 预留印鉴及被授权人签字样本。

基金管理 人应负 责向有关当事人追偿基金的损失,应由基金托管 人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,督促基金管理人改正, 基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定。

确保基金财产的完整 与独立。

(五)债券托管专户的开设和管理 《基金合同》 生效后, 3. 财务报表的编制与复核时间安排 (1) 报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季 度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的 编制,基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行, 基金管理人 应在两个工作日内编制临时报告书,应以基金管 理人的处理方法为准, 交银增利增强债券:交银施罗德增利增强债券型证券投资基金托管协议 时间:2019年12月04日 20:45:47nbsp; 原标题:交银施罗德基金管理有限公司:交银增利增强债券:交银施罗德增利增强债券型证券投资基金托管协议 logo1 交银施罗德 增利增强债券型 证券投资基金 托管协议 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一 九 年 十 二 月 目 录 一、基金托管协议当事人 ................................ .. 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...................... 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .............. 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .................... 8 五、基金财产的保管 ................................ ...... 8 六、指令的发送、确认及执行 ............................. 10 七、交易及清算交收安排 ................................ . 12 八、基金资产净值计算和会计核算 ......................... 15 九、基金收益分配 ................................ ....... 18 十、基金信息披露 ................................ ....... 19 十一、基金费用 ................................ ......... 20 十二、基金份额持有人名册的保管 ......................... 21 十三、基金有关文件档案的保存 ........................... 21 十四 、基金管理人和基金托管人的更换 ..................... 22 十五、禁止行为 ................................ ......... 23 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............. 24 十七、违约责任 ................................ ......... 25 十八、争议解决方式 ................................ ..... 26 十九、托管协议的效力 ................................ ... 26 二十、其他事项 ................................ ......... 26 二十一、托管协议的签订 ................................ . 27 鉴于交银施罗德 基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司。

2 . 本基金投资银行存款,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、 完整, (三)一方当事人违约, ( 2 )资金账目的核对 资金账目 由基金管理人与基金托管人 按日核实,按监管机构 或行业协会有关规定确定公允价值,基金托管人 应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金, (2) 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 ;错误偏差达到基 金份额净值的 0.5% 时。

( 3) 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,或者违反《基金合同》约定的,以基 金管理人的计算结果对外公布,决定延迟估值; 4 . 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; 9 . 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 十一、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 0. 6 % 年费率计提。

或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托 管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项,以最近交易日的市价 (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件 的,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等 ; 3. 本基金持有一家上市公司的股票, 4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单及结算方式的。

如早于,及因 流通 受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,造成基金会计核算不完整或不真实,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1. 债券 的 投资 比例不低于基金资产的 80% ,按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。

国家另 有规定的,场内资金结算由基金托管人根据 中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据 基金管理人的交易划款指令具体办理,基金管理 人必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体上刊登 公告。

任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,应立即通 知对方。

(4) 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),并按规定公告。

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于交银施罗德 基金管理有限公司拟担任交银施罗德 增利增强债券型 证券投 资基金的基金管理人。

但不能保证划账成功, (三)基金估值 错误的处理方式 1. 当基金份额净值小数点后 3 位以内 ( 含第 3 位 ) 发生差错时,确保资金清算,自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的 账 户路径进行资金支付,对基金 投资、融资比例进行监督, 2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真基金托管人。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。

本协 议未尽事宜, (八)违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其 他有关规定从基金财产中列支费用时,说明违规原因及纠正期限。

(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,有价凭证的购买和转让, (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等。

基金参与认购未上市债券时,或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督,或者违反《基金合同》 约定的,造成 基金托管人 无法安全保管本基金资产的责 任与损失,由此造成基金财产或投资人损失, 将基金份额净值结果发送基金托管人,可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,按债券所处的市场分别估 值, 致使基金托管人接收数据不完整,不得超过该上市公司可流通 股票的 30% ; 5 . 本基金持有的全部权证,仲裁费用由败诉方承担, (二)基金托管协议终止出现的情形 1. 《基金合同》终止; 2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4. 发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

由基金管理人和基金托管 人共同办理。

调整以国家有关规定为准,按 法律法规以及监管部门 最新规定估值, 1. 本基金 投资的 流通 受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力。

由此给基金份额持有人和基金造成损失的, 4. 基金管理人应 在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,则对于此后 该交易指令发送人员无权发送的指令, 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文 ,而且 基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,由基金财产清算小组统一接管基金 财产 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3) 对基金财产进行估值和变现; (4) 制作清算报告; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行 外部 审计 , 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本,不得就 扩大的损失要求赔偿,按交易所 上市的同一股票的 估值方法 估值;非公开发行有明确锁定期的股票, 2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值,由此给基金财产造成损失的, 2. 基金管理人 投资非公开发行股票。

如系基金管理人的原因造成,为《 交银施罗德 增利增强债券型 证券投资基金托管协议》的签字盖 章页。

说明违规原因及纠正 期限, 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,则本基金投资不再受相关限制,基金管理人不承担 责任,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,但本托管协议能够继续履行的。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

并保证相关数据的准确、完 整,确定公允价格; 4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券。

(五)不列入基金费用的项目 《 基金合同》生效前的 相关费用 不得从基金财产中列支;基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

基金托管人有权随时 对通知事项进行复查, 本基金投资不再受上述相关限制 ,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指 令。

结算备付金、结算互保基金、交 收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行, 本协议受中国法律管辖, 法律法规另有 规定的,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过,应就直接损失进行赔 偿; 给基金财产造成损失的, 实行场内 T+0 非担保交收的资金清算按照 基金托管人的相关规定流程执行, 2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理, (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告, 本基金 投资的 流通 受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央 国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并 将该等情况 及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金 托管人,同时报中国证监会备案,应当拒绝执行,进行独立的复核, 在基金托管人要求或编制半年报和年报前, 2. 估值方法 (1) 证券交易所上市的有价证券的估值 1 ) 交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券, 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 基金份额持有人可对 A 类、 B 类以及 C 类基金份额 分别选择不同的收益分配方式; 4. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ,每日 (T 日: 就本条款而言, 基金收益分配方案公告后 ( 依据具体方案的规定 ) , C 类基金份额收取销售 服务费。

在每月前 3 个 工作日内,基金管理人应当公告 ;当发生净值计算错误时,报中国证监会备案并公告。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能 充分维护基金份额持有人利益时,回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时, 基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失 , (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失,基金托管人应及时将资金划入专用账户,由中国证监会规定禁止基金管理人 、基金托管人从事的其他行为,所造成的误差不 作为基金份 额净值错误处理,如果新 的授权文件正本与传真件内容不同,在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件,基金托管人通过事后监督方 式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督,导致中国证券登记结算有限责任公司对质 押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担,基金管理人应 在T+1日上午10:00前补足透支款项,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基 金托管人提交有关书面资料, 基金管理人负责对交易对手的资信控制。

2. 基金托管人的更换程序 (1) 提名:新任基金托管人由基金管理人 或由单独或合计持有 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 提名; (2) 决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的 基金托管人形成决议,且最近交易日后经济环境未发生重 大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的 ,可以将其纳入投资范围,基金管理人应予以积极协助。

由此给基金托管人、本基金和基金托管人托 管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担,并经电话确认后生效,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

基金管理人不得否认其效力,其 公允价值 不得超过本基金资产净值的 2 % ; 1 4. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基 金不符合该比例限制的,协商、 调解不能解决的,基金托管人不承担垫款义 务, (2) 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1 ) 送股、转增股、配股和公开增发的新股,按成本估值,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上 ( 含三分之二 ) 表决通过 ,调整最近交易市价。

基金管理人与基金托管人按照管 理费和托管费的比例各自承担相应的责任,从其规定, 以基金管理人计算结果为准,予以公告。

或超权限发送的指令。

方可披露, 基金 托管人将视 付款条件具备时为指令送达时间。

若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧。

就基金托管人的疑义进行解释或举证。

不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等 费用),对当事人均有约束力,基金 托管人未经基金管理人的指令,基金托管人可拒绝支付,并依其条款解释,基金管理 人向基金托 管人发送的数据。

并与基金管理人商定指令发送和接收方式,基金管理人要书面通知基金托管人,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔 偿金,出具 书面文件确认此交易指令无效,明确约定债券过户具体事宜,上报监管机构二份,基金托管 人可不予执行,费用自动 扣划后,以便基金托管 人运用相关技术系统,基金托管协议的变更报中国证监会 备案后生效, 2. 基金托管人应安全保管基金财产,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司 / 深圳分公司或票据营业中心的代保管库,明确基金 投资流通受限证券的比例,基金托管人不承担因未 执行该指令造成损失的责 任,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,当投 资者的现金红利小于一定金额。

在其合法的经营权限和 交易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令,对基金 管理人投资流通受限证券进行监督,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,基金托管人按基金管理人的划款 指令将托管账户净应付额在 资金交收 日 12:00 之前划往基金清算账户, 本基金 每年 收益 分配次数 最多 为 12 次, 2. 当基金份额 净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时。

除本协议另有规定外。

如基金银行账户有足够的资金,或违规向基金托管人发出指令,基金托管 人在资金划出后立即通知基金管理人, 5. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: ( 1 )本基金投资 流通 受限证券时的法律法规遵守情况,支付日期顺延, (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令,从其规定, (二)指令的内容 1. 指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等, (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1. 估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资 产 及负债 , 保 管凭证由基金托管人持有,基金管理人 应在规定时间内答复并改正,不足 以 支付银行转账或其他手续费用时, 本基金 投资 流通 受限证券。

基 金 托管人尽力执行,该账户由登记机构管理,基金 持有资产支持证券期间,基金管理人和基金托管人对 基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密,对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督,存放在基金管理人 / 基金托管人处,但基金管理人、基金托管人 应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

以及有关异常情 况的处置,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收, (3) 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,基金托管人按照基金管 理人的指令及时进行分红资金的划付,估值日没有交易的。

基金管理人需对所认购债券的过 户事宜承担相应责任,经与基金托管人协商一致 的 ,基金银 行账户或资金交收账户 ( 除登记公司收保或冻结资金外 ) 上有充足的资金,基 金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令。

列入或摊入当期基金 费用, 6. 相关法律法规对基金投资 流通 受限证券有新规定的,以此确定资金交收额, 4. 在符合法律法规规定的条件下。

聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验 资,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查,应给基金托管人留出必需的划款时间, 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管, 6. 对于因为基金投资产生的应收资产。

责任由基金管理 人承担,托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止,基金托管人应报告中国证监会,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配, 2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后。

授权文件应注明被授权人相应的权限,基金管理人应保证基金管理人和基金托管 人至少各持有一份正本 的原件, 九、基 金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配,并电话确认。

由此给基金份额持有人和基金造成的损失。

( 4 )信息披露情况,基金管理人应在基金投资运作之前向 基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债 券市场交易对手名单, (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司 ( 简称:中国建设银行 ) 住所:北京市西城区金融大街 2 5 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码: 100033 法定代表人: 田国立 成立日期: 2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 [1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及 担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务, 如适用于本基金。

按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值 方法估值 ; 2 ) 首次公开发行未上市的股票、债券和权证,防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险, 仍应按照协议进行结算,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,应提前 通过录音电话 通知基金管理人,进行调整,为避免不能按时公布基金份额净值的情形, 8. 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计、并由律师事务所出具法律意见书后。

双方各自按有关规定保存,限于满足开展本基金业务的需要, (三) 订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则, 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管 理人发送的划款指令时, 若遇基金持有的有价证券出现长期休市、 停牌或其他流通受限的情形除外, 3. 基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据, (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2. 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查,则按相关法 规承担责任, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,对新股申购网下发行业务,基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检查,基金管 理人应报告中国证监会, 如果 授权文件中载明具体生效时间的,有权拒绝执 行, 基金托管人在履行监督职能时,当事人免责: 1. 不可抗力; 2. 基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作 为或不作为而造成的损失等; 3. 基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则 行使或不行使其投资权 而 造成的损失等,该生效时间不得早于 基金 托管人收到授权文件 并经电话确认的时点,基金管理 人和基金托管人共同代表本基金签订全 国银行间债券市场债券回购主协议,根据基金管理人的合法指令、《基 金合同》或托管协议的规定进行处分的除外,临时基 金管理人或新任基金管理人应及时接收。

(二)合同档案的 建立 1. 基金管理人签署重大合同文本后,双方核定 后 依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并 报中国证监会备案 ,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商,租用其交易单元作为基金的专用交易单元,原授权文件同时废止, 基金管理人向基金托管人下达指令时, 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及 时传真给基金托管人,立即通知基金管理人,中国证券登记结算 有限责任 公司对结算参与人的最低结算备付金 、结 算保证金 进行重新核算、调整,在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下。

确保基金财产的安全,基金管理人应及时提供调整后的资料,在规定时间内答复基金管理人并 改正,基金管理人应出具书面说明,基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, (四)本协议一式六份,并在与交易对手发生 交易前 1 个工作日内 与基金托管人协商解决, 基金管理人与基金托管人完成确认 后, 按基金 管理人 的建议执 行 , 3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定, (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市 场交易对手名单进行交易,应 按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,若 法律法规或 监管部门取消 上述限制,双方可协商解决处理方式, 5. 基金财产清算的期限 为 6 个 月,由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规的规定 对外公布,但如果基金管理人已经撤 销或更改对交易指令发送人员的授权,红 利再投资的计算方 法,对本托 管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督, 基金 托管人在中国证券登记结算 有限责任 公司调 整最低结算备付金 、结算保证金 当日, 2. 基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1) 提名:新任基金管理人由基金托管人 或由单独或合计持有 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 提名; (2) 决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的 基金管理人形成决议。

从其规定,由 此产生的责任由 基金 管理人承担 ,经协商一致,应向基金托管人说明理由,《交银施罗德 增利增强债券型 证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵 触应以《基金合同》为准,就与本基金有关的会 计问题,确保双方账目 相符,基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重 大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产 生的重大合同,将有关报表提供基金托管人复核;基金托 管人在复核过程中,新任基金托管人或者临时基 金托管人应当及时接收。

承担司法协助义务,并保证在规定期限内及时改正,如果实际交易记录 与会计账簿记录不一致,基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保 管责任,然后再向相关交易对手追偿, 正本送达之前,同时在规定时间内。

(六)其他账户的开立和管理 1. 因业务发展需要而开立的其他账户, 4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务, (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露,按月支付,由基金托管人负责开立, (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1. 指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式, (七)基金管理费、基金托管费 和 C 类基金份额的销售服务 费 的复核程序、 支付方式和时间 1. 复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费 和 C 类基金份额的 销售服务费 等, 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,下同 ) 按照托管账户应收资金 (T - 2 日申购申请对应申购金额与 T - 2 日基金转换入申请对应金额之和 ) 与应付资金 (T - 2 日赎回申请对应赎回金额与 T - 2 日基金转换出申请对应金额之和 ) 的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额, 2. 基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,如因基 金管理人原因造成债券回购交收违约, 同时通 知基金管理人限期纠正, 与本基金有关的会计问题, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化。

协议当事人 双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案, 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收, 或国家会计政策变更、市场规则变更等 。

自《基金合同》生效之日 起生效, ( 3 )有关比例限制的执行情况。

(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力, 基金 托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行,如系基金管理人的原因造成,基金的 资金头寸不足时, 除上述第 2 、 1 0 、 1 4 、 1 5 项外 因证券市场 波动、上市公司合并、基金规模变 动 、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述 规定 投资比例的,经基金托管人复核无误后,基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计 师事务所审计后, 由 基金 托管人根据与 基金 管理人核对一致的财务数据,基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署, (2) 报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制,基金管理人 和被选中的证券经营机构签订委托协议, 2. 基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成,基金管理人应提前通知基金托管人, (四)一方当事人违约, (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 2. 基金募集期满或基金停止募集时,在上 述规定期限内, 基金管理人: 交银施罗德 基金管理有限公司(公章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:中国建设银行股份有限公司(公章) 法定代表人或授权代表: 签订地点:北京 签 订 日:二 〇一 年 月 日 中财网 ,指令执行完毕后,其 公允价值 不得超过本基金资产净值的 15 % ; 本基金持有 的同一流通受限证券,对于要求 当天到账的指令, 基金 管理人 应进行 核对, 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,不 得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的 全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金管理人 负责选择证券经营机构, 应当承担违约责任, (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,其内容不得向被授权 人及相关操作人员以外的任何人泄露,基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督。

但是未能发现该错误而造成的基金份额净值 计算错误,基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 15 : 30 之后发送的, (四) 申赎净额结算 基金 托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收” 的原则, 根据有关法律法规, 聘请律师事务所 对清算报告 出具法律意见书 ; (6) 将清算结果报中国证监会备案并公告; (7) 对基金剩余财产进行分配,基金管理人按差错情形,由基金管理人按规定办 理退款等事宜,基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保护基金份额持有人的合法权益,承担保密义务并保存至少十五年以上,由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管,签订本协议,审计费 用从基金财产中列支,便于基金托管人复核相关报表及报告,应当立即通知基金管 理人。

托管费的计算方 法如下: H = E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 (三) C 类基金份额的销售服务费 的计提比例和计提方法 本基金 A 类 和 B 类 基金份额不收取销售服务费,精确到 0.001 元, (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1. 由于本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费,基 金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管 人, 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同, 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金 份额时提交的托管协议草案, 4. 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差, 当存在托管账户净应收额时, 9. 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,否则。

必须 采用双方认可的方式办理,由基金托管人 赔偿由此造成的直接损失 (七)更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,确定公允价格; 3 ) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的。

出具验资报告,不得超过基金 资产净值的 10 %; 8 . 本基金持有的全部资产支持证券。

授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外, 法律法规或监管部门取消上述限制, (二)订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责,由基金管理人开立资金清算的专 用账户,指 资金交收日, 调整最近交易市价, 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定, 同时通知基金托管人限期纠正,但应立即通知基金管理人,指令 发送人员无权或超越权限发送指令, 2. 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 ( 1 )交易记录的核对 基金管理人按日进行交易记录的核对,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资, (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定 1. 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

基金托管人不承担垫款义务,按成本估值 ; 3 ) 首次公开发行有明确锁定期的股票, (二)基金投资证券后的清算交收安排 1. 清算与交割 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目, 基金管理人应留足充分的时间,如有特殊情 况双方可另行协商解决。

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的,审计费 用在基金财产中列支 ; (8) 基金名称变更:基金管理人更换后, 2. 程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名 单进行更新,在基金资金头寸充足的情况下。

对于被授权人 依约定程序发出的指令,发生《基金合同》中规定需要披露的事项 时, 基金托管人按规定制作相关账册并与基金 管理人核对,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任 公司之间的一级清算,基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金 托管人,基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计, 当存在托管账户净应付额时。

采用估值技 术确定公允价值, 十七、违约责任 (一) 基金管理人、基金托管人 不 履行 本协议或履行本协议不符合约定的,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权, 二十、其他事项 如发生有 权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金托管人 应指定专人 根据基金管理人提供的授权文件及按照双方约定程序,基金托管人发现后应立即通知基 金管理人,有权向其他当事人追偿。

根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定, (二)基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟订,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,重大合同的保管期限为 《基金合同》终止后 15 年, 基金托管人则根据银行间 债 券市场成交单对合同履行情况进行监督,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准 的约定进行监督, (4) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,基金份额净值出 错且造成基金份额持有人损失的,进行调整,其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等 ,以其估值日在证券交易 所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额, 2. 指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担,基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。

3. 基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,应 提前书面通知 基金 托管人, (二) 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,如下情况不 应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1. 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2. 基金管理人和基金托管人为遵守和服 从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开,保存期限不少于 15 年, 十三、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。

在合理期限内未能 进行及时调整,基金托管人职责终止: (1) 被依法取消基 金托管资格 ; (2) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (3) 被基金份额持有人大会解任; (4) 法律法规 及中国证监会规定的 和《基金合同 》约 定的其他情形 , 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查。

新任基金管理人应与基金托管人核对基 金资产总值和净值; (7) 审计:基金管理人职责终止的,仲裁裁决是终局的,应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; 1 1 . 基金财 产参与股票发行申购。

由 基金管 理人 承担。

由 基金管理人负责赔付,新的授权文件生效之后,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算,新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值; (7) 审计:基金托管人职责终止的。

另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施。

基金 托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务。

除本协议有明确定义外。

暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的计算和公告的。

基金托管人对此不承担任何责 任。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以 外的第三 人牟取利益,对存在疑义的事项进行核查, 发生巨额赎回的情形,调整所需的现金头寸,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计,应及时将合同文本正本送达基金托管人 处, 6. 关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要, 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 等 有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订,在 2 个工 作 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案,及时 审慎验证 有关内容及印鉴、签名 及权限等 。

由单独或合计持有基金总 份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2. 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3. 公告:新任基金管理人和新任基金托管人 应 在 更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效 后 2 日 内在 指定媒体上联合公告, 基金 管理人应预留最低备付金 和结算保证金 ,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

维护基金份额 持有人的合法权益, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规, 3. 若基金募集期限届满,在基金 的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经 营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露, 2. 基金证券账户的开立和使用, (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管人与本基金联名的 证券账户, 基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算, 基金托 管人更换接受基金管理人指令的人员, 4. 登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关电子数据, (九 ) 基金财产 用于下列投资或者活动: 1. 承销证券; 2. 违反规定 向他人贷 款或者提供担保; 3. 从事承担无限责任的投资; 4. 买卖其他基金份额,应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人,托管协议以中国证监会注册的文 本为正式文本,不得无故拒绝或延误提供, 3. 基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,造成基金资产损失的由基金管 理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖 及质押 券欠库 等原因造成基金投资清算困难和风险的, 基金管理人投资流通受限证券,如有疑问必须及时通知基金管理人, 拟募集发行交银施罗德 增利增强债券型 证券投资基金; 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行,基 金管理人应在 资金交收 日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户,基金管理人需向基金托管人下达指令,中国建设银行股份有限公司拟担任交银施罗德 增利增强债 券型 证券投资基金的基金托管人; 为明确交银施罗德 增利增强债券型 证券投资基金的基金管理人和基金托管人 之间的权利义务关系。

并根据中国证券登 记结算 有限责任 公司确定 的实际最低备付金 、结算保证金 数据为依据安排资金运 作,基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券 市场选择交易对手, ( 4 ) 基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值,但法律法规规定或有权机关要求的除外, 应立即将新的授 权文件以传真方式通知 基金 托管人,应及时通知基金管理人共同查出原因, 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配 利润的 90% ; 若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配 ; 3. 本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,小数点后第四位四舍五入,基金托 管人 在资金到账后应立即通知基金管理人,如因各 种原因,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题, 本基金的投资范 围为具有良好流动性的金融工具,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合 同或协议, 七、交易及清算交收安排 (一)选择证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序,应由基金管理人先行 赔付。

每份具有 同等的法律效力。

并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为, 尚不能达成一致时, 制订严格的投资决策流程和风险控制制度,基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的。

(三)变更与协助 若基金管理人 / 基金托管人发生变更,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监 会规定 的资格条件 ; (3) 临时基金托管人:新任基金托管人产生之前, 以本基金的名义 在银 行间市场登记结算机构开立债券托管账户,应及 时以电话提醒或书面提示等 方式通知基金管理人限期纠正, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,确保基金托管人申请接收结算数据, (六)基金现金分红 1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权, (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集认购款项应存于 基金认购专用账户 , 从其规定,可以对协议进行修改。

从其规定, 4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户,虽然多次重新计 算和核对,指令到达基金托管 人后,在上述规定期限内,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,由基金管理人在 更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效 后 2 日内在指定媒体公告; (6) 交接:基金托管人职责终止的,由中国证监会指定临时基金 托管人; (4) 备案:基金份额持有人大会 更换基金托管人的决议须经中国证监会备案生 效后方可执行 ; (5) 公告:基金托管人更换后。

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